Регистрация и мониторинг финансовых контрагентов
Руководство
Наш подход к одобрению финансовых контрагентов, желающих участвовать в сделках UKEF.
- От:
- Экспортное финансирование Великобритании
- Опубликовано
- 4 декабря 2020 г.
- Последнее обновление
- 31 января 2023 г. — Посмотреть все обновления
Экспортное финансирование Великобритании (UKEF) создало структуру для регистрации и мониторинга финансовых контрагентов.
Процесс
Процесс адаптации включает в себя оценку соответствия требованиям, оценку рисков, оценку эксплуатационных возможностей и, при определенных обстоятельствах, оценку изменения климата.
Временные рамки
Временные рамки будут зависеть от кредитного рейтинга финансового контрагента, опыта работы с экспортно-кредитными агентствами (ECA), мер по обеспечению соответствия и операционных возможностей.
Допускаются регулируемые финансовые учреждения инвестиционного уровня с соответствующим опытом ведения бизнеса в странах ЕСА при условии проверки на соответствие и операционные возможности.
Финансовые контрагенты, не отвечающие указанным выше критериям, могут быть одобрены в каждом конкретном случае с учетом того, как регулируется организация, а также финансовых, операционных, репутационных оценок, оценки рисков соответствия и опыта ECA.
Срок обычно составляет от двух до девяти недель, но с учетом коммерческих потребностей любой рассматриваемой транзакции.
Продукты, охватываемые структурой
Эта структура предназначена для охвата финансовых учреждений, участвующих во всех продуктах UKEF, включая доверенных лиц по безопасности, с которыми UKEF имеет прямые отношения.
Он также предназначен для использования в будущих продуктах. Для ясности, сюда не входят перестраховщики, страховые брокеры, сторонние посредники по сделкам или контрагенты финансовых учреждений, участвующие в казначейских операциях.
Повторное одобрение после адаптации
Раз выданное разрешение остается в силе на неопределенный срок. Повторное одобрение потребуется в случае существенного изменения обстоятельств в:
- кредитном рейтинге
- опыт Процессы соответствия
- /Знай своего клиента (KYC)
- безопасность данных
- нормативно-правовая среда и верховенство закона
Адаптация для дополнительных продуктов
Если требуется утверждение для одной группы продуктов (например, продуктов MGA), финансовые контрагенты должны будут пройти адаптацию для других продуктов, поскольку уровни опыта и операционных возможностей могут различаться.
Филиалы или дочерние компании присоединенных банков
Филиалы, как правило, не требуют отдельной регистрации, в отличие от дочерних компаний. Однако UKEF рассмотрит каждый случай с учетом конкретных обстоятельств.
Свяжитесь с нами
Чтобы узнать больше о регистрации и мониторинге, свяжитесь с нашей службой поддержки клиентов.
Электронная почта [email protected] или позвоните по телефону +44 (0)20 7271 8010.
Опубликовано 4 декабря 2020 г.
Последнее обновление: 31 января 2023 г.
+ показать все обновления
-
Изменение раздела процесса.
-
Впервые опубликовано.
Помогите нам улучшить GOV.UK
Чтобы помочь нам улучшить GOV.UK, мы хотели бы узнать больше о вашем сегодняшнем посещении. Мы вышлем вам ссылку на форму обратной связи. Заполнение займет всего 2 минуты. Не волнуйтесь, мы не будем рассылать вам спам и никому не сообщать ваш адрес электронной почты.
Адрес электронной почты
TIC D Форма и инструкции
Текущая форма D и инструкции (НОВОЕ, 20.
12.2022, одно изменение в форме) , действующие для отчетов с декабря 2022 г. и позднее.
- (НОВИНКА, 20.12.2022, одно изменение) Форма D (действительна для отчетов с декабря 2022 г. и позже) Владение производными финансовыми инструментами и операции с ними. (Единственное изменение по сравнению с предыдущей версией, которое действовало для отчетов с декабря 2013 г. по сентябрь 2022 г., — это изменение названия со Свазиленда на Эсватини в списке стран для Африки.)
- 20.12.2022, внесено одно изменение в список стран в форме: название «Свазиленд» изменено на «Эсватини». Код страны TIC не изменился, потому что это просто изменение названия. Эта редакция применяется ко всем формам отчетности TIC. Эта редакция действительна для ежеквартальных отчетов по состоянию на декабрь 2022 года и позднее. [Для справки: ранее «Свазиленд» стоял перед Танзанией в списке стран Африки; теперь «Эсватини» стоит перед Эфиопией в списке графств Африки.]
- Инструкции по форме D, вступающие в силу с января 2019 г.
и позднее.- В пояснении к разделу IV.A «Специальные инструкции для Части 1/внебиржевых контрактов» указывается, что клиринговая палата центрального контрагента (ЦКА) не считается организованной биржей для целей отчета TIC D.
- Другие изменения: (1) «Промежуточные холдинговые компании (IHC)» перечислены в разделе I.C «Кто должен отчитываться/консолидация». Список формализует изменение отчетности, вступившее в силу с 1 января 2015 г. в соответствии с Положением YY, 12 CFR 252. (2) Элементы глоссария перемещены в отдельный сводный глоссарий TIC, который доступен на веб-сайте Казначейства; новое приложение E содержит ссылку на глоссарий TIC. (3) Обновлены: (a) раздел I.E «куда сообщить»; (b) некоторые интернет-ссылки; (c) некоторые номера страниц; и (d) описания «других статистических отчетов» в разделе I.B.
- Ниже приводится дополнительная информация о новых списках стран и иностранных официальных учреждений:
— Географическая классификация (пересмотренная для отчетов, начиная с ноября 2022 г. и позже) с кодами зарубежных стран, территорий и организаций.
— Избранные иностранные официальные учреждения (пересмотрено для отчетов, начиная с ноября 2022 г. и позднее). - (ОБНОВЛЕНИЕ, 31.01.2022) Форма D и Инструкции были обновлены OMB. Изменений с момента обновления 10-19 не было-2018 г., за исключением изменения даты истечения срока действия до 31 января 2025 г. В уведомлении Федерального реестра от 19 марта 2021 г. не предлагалось никаких изменений в форме D или инструкциях.
и позднее.
и позже) с кодами зарубежных стран, территорий и организаций.
Форма D с истекшим сроком действия (действительна для отчетов с декабря 2013 г. по сентябрь 2022 г.):
- Форма D (действительна для отчетов с декабря 2013 г. по сентябрь 2022 г.) Производные.
- (ОБНОВЛЕНИЕ, 4-5-2019) Никаких изменений в форме не было с момента обновления 10-19-2018 г., за исключением изменения даты истечения срока действия до 31 декабря 2021 г. В уведомлении Федерального реестра от 2 мая 2018 г. не предлагалось никаких изменений в форме D или инструкциях.
- В 2013 году произошло обновление списка стран в форме. Этот пересмотр списка стран для всех форм отчетности TIC был действителен для ежеквартальных отчетов с декабря 2013 г. по сентябрь 2022 г. .
Инструкции с истекшим сроком действия (действует для отчетов с конца июня 2012 г. по декабрь 2018 г.):
- Уведомление Федерального реестра от 28 февраля 2015 г. Изменений в форме и инструкциях не было.
- Инструкции по форме D (действует для отчетов с конца июня 2012 г. по декабрь 2018 г.).
Форма D с истекшим сроком действия и Инструкции (действительны для отчетов с конца июня 2012 г. по ноябрь 2013 г.):
- Форма D , Владение производными финансовыми инструментами и операции с ними. Действует для отчетов с конца июня 2012 г. по ноябрь 2013 г. Требования к отчетности для строк не изменились. Заголовки двух строк в Части 1 были изменены, чтобы пояснить, что следует сообщать: заголовок строки 2.
- (Исправления: 14.06.2013) Форма обновлена до нового списка стран. (11-1-2013) Порядок двух имен в коде страны 3647-1 был изменен на «Сент-Бартельми и Сен-Мартен». (11-26-2013) На титульном листе формы было внесено несколько незначительных изменений: (а) дата истечения срока действия была исправлена в верхнем поле правой колонки; (b) в поле «примечания» в правой колонке четыре примечания были пронумерованы от 1 до 4; и (c) ссылка на E.O. 11961 был включен в поле «Юридическая информация» в центральной колонке.
- Инструкции по форме D (действует для отчетов с конца июня 2012 г. по декабрь 2018 г.). Срок представления отчетности был сокращен с 60 календарных дней до 50 календарных дней, следующих за отчетной датой. Остальные изменения в инструкции не носили существенного характера. Вертикальные полосы в тексте показывают изменения, внесенные в инструкции от марта 2009 года. В уведомлении Федерального реестра
- от сентября 2011 г. общественности предлагалось прокомментировать их до 14 ноября 2011 г. Предлагаемые изменения были описаны в разделе «Текущие действия». OMB утвердило изменения к форме D в мае 2012 г.
Форма D с истекшим сроком действия и Инструкции (действовали с марта 2009 г. по март 2012 г.):
- Форма D, Владение производными финансовыми инструментами и операции с ними (апрель 2009 г.). Действует для отчетов с марта 2009 г. по март 2012 г.
- Инструкции по форме D (апрель 2009 г.). Здесь показаны изменения по сравнению с инструкциями до марта 2009 года.
— Приложение A: Географическая классификация (январь 2006 г.) с кодами зарубежных стран, районов и организаций.
— Приложение B: Избранные иностранные официальные учреждения (пересмотрено в июне 2008 г.).
Дополнительная информация:
- Часто задаваемые вопросы по форме D (редакция от 20.12.2010).
- Уведомление Федерального реестра о предлагаемых изменениях к форме D и инструкциям, июнь 2008 г.
Информация о семинаре:
Учебный семинар по TIC Form D был проведен для респондентов в 2007 году в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.
Описание:
Форма D TIC является частью системы представления данных Treasury International Capital (TIC), которая требуется по закону (22 U.S.C. 286f; 22 U.S.C. 3103; E.O. 10033; 31 C.F.R. 128). ежеквартально собирать достоверную информацию о трансграничных авуарах производных финансовых инструментов и о чистых расчетных платежах в результате операций с производными финансовыми инструментами. Эта информация необходима для составления счетов платежного баланса США и международной инвестиционной позиции США, а также для формулирования международной финансовой и валютной политики США.
Кто отчитывается по форме D:
Все участники-резиденты США на рынках производных финансовых инструментов, которые владеют крупными суммами контрактов на производные финансовые инструменты с иностранными контрагентами-резидентами.